États-Unis: la banque EFG se fait tancer pour ses contrôles anti-blanchiment

Aux États-Unis, la Finra a infligé le 7 octobre dernier une amende de 650'000 dollars à la société de courtage EFG Capital International, qui fait partie du groupe bancaire suisse EFG. L'établissement bancaire a accepté de verser cette somme en échange de l'abandon des poursuites à son encontre. Cette sanction survient dans un contexte particulier: en 2018, EFG avait déjà écopé d'une amende de 800'000 dollars du fait de failles dans ses procédures de lutte anti-blanchiment. Seulement voilà: malgré ce premier avertissement, elle n'a pas suffisament mis à jour son programme de conformité dans les années qui ont suivi, ce qui l'a empêché de détecter et de signaler des milliards de dollars de transactions suspectes.